Voorzieningenrechter laat boeteoplegging feitelijk leidinggevende in stand

Verzoeker is aandeelhouder van beleggingsonderneming X. Op enig moment stelt de AFM, verweerster, vast dat beleggingsonderneming X stelselmatig de Wft heeft overtreden, onder andere door geen cliëntonderzoek te doen. De AFM legt verzoeker een boete op van EUR 125.000 als feitelijk leidinggevende. De voorzieningenrechter laat de boete van de AFM in stand. Verzoeker kwalificeert als feitelijk leidinggevende, omdat hij a) de onderneming extern vertegenwoordigde, b) hetzelfde verdiende als de bestuursleden en c) deelnam aan vrijwel alle bestuursvergaderingen. De overtredingen zijn aan verzoeker toe te rekenen, omdat hij, hoewel daartoe bevoegd en redelijkerwijs gehouden, maatregelen ter voorkoming van deze overtredingen achterwege liet (beschikkingscriterium) en bewust de aanmerkelijke kans aanvaardde dat de verboden gedragingen zich zouden voordoen (beschikkingscriterium).

Klik hier voor de uitspraak: