Boete betaaldienstverlener voor overtreding Wwft en Sanctiewet

In 2014 heeft DNB, verweerster, onderzoek uitgevoerd bij betaalinstelling X, verzoekster, naar naleving van de Wwft en de Sanctiewet. Daarbij heeft DNB geconstateerd dat verzoekster in 3 cliëntdossiers geen UBO onderzoek heeft verricht en in 11 cliëntdossiers geen toetsing aan de sanctielijsten heeft uitgevoerd. Voor het voorgaande heeft DNB uiteindelijk een boete van EUR 100.000 opgelegd. De rechtbank houdt de boete van DNB in stand. Dat de invulling van de screening aan de instellingen is overgelaten, kan verzoekster niet baten, omdat DNB heeft vastgesteld dat zij in het geheel geen screening heeft verricht. Nu DNB haar boete eveneens heeft gematigd vanwege de verslechterde financiële situatie van verzoekster, ziet de rechtbank evenmin grond voor verdere matiging.

Klik hier voor de uitspraak: